強化案防意識轉變。加強案防管理，從員工思想意識抓起，加強政治學習，堅定理想信念，從講政治的高度抓好案防管理，從講大局的角度增強員工案防意識。

　　強化案防責任落實。該行從落實案防職責入手，強化案防工作保障。貫徹落實“一把手”案防管理第一責任人責任，落實支行“一把手”講合規(guī)、講案防工作要求，發(fā)揮領導干部帶頭示范作用；壓實全行各崗位的案防履職責任。堅持逐級傳導責任和壓力，明確分解各部門、各層級案防工作職責，建立橫向到邊、縱向到底的案防網(wǎng)絡化管理體系，確保案防責任落到實處。

　　強化案件風險排查。建立有效案件防控機制。從年初開始，該行每月開展案件風險排查，尤其是對重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督和排查，對案件風險排查發(fā)現(xiàn)的問題明確責任、建立臺賬、督促整改；加強反洗錢責任落實。夯實反洗錢基礎管理，提高客戶風險等級劃分和大額可疑交易識別能力，防范洗錢犯罪風險；落實貸前、貸中和貸后制度管理要求。增強員工對信貸風險的敏銳性、識別力和判斷力；聚焦財會領域大額資金列支管理。嚴守財經(jīng)紀律規(guī)定，嚴格落實中央八項規(guī)定精神。

　　強化人員教育管理。該行從日常履職入手，增強員工自我管理意識，有效堵塞管理漏洞。加強員工行為管理。一年開展兩次員工行為排查、家訪和談心談話活動，制定員工違規(guī)行為處理辦法和員工行為禁令等管理辦法，關注員工八小時內外異常情況，強化日常教育，防患于未然；扎實開展案件警示教育活動。增強全行員工黨紀黨規(guī)和法律意識，教育引導黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線，從源頭上遏制案件風險發(fā)生。